2015年证券从业资格《证券交易》模拟测试题

31.关于维持担保比例，下列说法中正确的有(　　)。

A.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%

B.证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例

C.维持担保比例超过200%时。客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券.但提取后维持担保比例不得低于200%，交易所另有规定的除外

D.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例

32.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司(　　)的可能性。

A.资产流动性不足

B.净资本规模和比例不符合监管规定

C.盈利能力下降

D.业务管理风险加大

33.下列质押式债券回购交易品种中，(　　)天是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种。

A.1

B.3

C.63

D.273

34.下列关于买断式回购与质押式回购业务的`区别，说法正确的有(　　)。

A.买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方)

B.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移

C.买断式回购，债券所有权没有随交易的发生而转移

D.买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作

35.下列关于全国银行间债券市场买断式回购的监管，说法正确的有(　　)。

A.发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告

B.同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则

C.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作

D.中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作

36.在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有(　　)。

A.定期向中国人民银行报告债券托管情况

B.及时为参与者提供债券结算服务

C.建立严格的内部稽核制度

D.对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责

37.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因(　　)等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

A.财产分割

B.继承

C.司法扣划

D.捐赠

38.世界各国证券结算风险的防范措施包括(　　)。

A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险

B.妥善选择结算银行，防范结算银行风险

C.建立结算互保金和其他财务资源.防范流动性风险

D.加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险

39.属于内幕人员的有(　　)。

A.发行人的打字员

B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

D.为发行人进行审计的注册会计师

40.净额清算又分为(　　)。

A.双边净额清算

B.多边净额清算

C.同步净额清算

D.单边净额清算