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2017证券从业考试证券交易考试练习题
单项选择题1.1986年9月()开办了股票柜台买卖业务。A.沈阳B.深圳C.上海D.广州答案:C2.下列的()不属于按交易对象划分的证券交易种类。A.回购交易B.债券交易C.股票交易D.基金交易答案:A3.()是指证券公司通过计算机联机系...
06-09
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2016证券交易考点精选:交易席位和交易单元
(一)交易席位的含义(熟悉)交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置,其实质还包括了交易资格的含义。(二)交易席位的管理(熟悉)1.交易席位的取得和享有的权利。根据我国证券交易所现行制度的规定,证...
06-09
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2016证券《证券交易》考点:证券经纪业务
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从...
11-11
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2016年证券从业资格《证券交易》考试题
一、单选题1、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。A.制度、监察和自律管理B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C.事先预警、实时监控和事后监察D.制度建设、内部...
06-09
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证券从业资格《证券交易》:证券经纪业务的监管措施
(一)监管措施1.证券公司的内部控制。2.证券业协会的自律管理。3.证券交易所的监管。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。4.证券监管机构的监管。(1)证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度...
09-30
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网上证券交易协议书集合5篇
在当今社会生活中,越来越多人会去使用协议,协议能够成为双方当事人的合法依据。相信很多朋友都对拟协议感到非常苦恼吧,以下是小编收集整理的网上证券交易协议书,仅供参考,希望能够帮助到大家。网上证券交易协议书1甲方:___...
02-16
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2017年证券从业考试证券交易考试题
多项选择题1.以下说法是正确的有()。A.证券发行与证券交易相互促进B.证券发行为证券交易提供了对象C.证券交易有利于证券发行的顺利进行D.证券交易决定了证券发行的规模答案:ABC2.在我国,()是强调证券交易公开原则的内...
02-10
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证券交易营业部转让协议书2篇
随着社会一步步向前发展,我们用到协议书的地方越来越多,签订协议书能够最大程度的保障自己的合法权利。什么样的协议书才是有效的呢?下面是小编精心整理的证券交易营业部转让协议书,仅供参考,欢迎大家阅读。证券交易营业部...
04-29
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2015证券从业《证券交易》模拟试题
单项选择题1、证券自营业务的特点之一是()。A.决策的规范性B.交易的优先性C.收益的不确定性D.风险的易控性2、对于债券交易来说,净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的`交易。()3、证券公司在进行...
09-30
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2017年证券从业资格考试证券交易历年试题及答案
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。)1.根据(),委托指令分为买进委托和卖出委托。A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方...
06-10
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《证券交易》多选题专项训练习题
以下是小编整理的《证券交易》多选题专项训练习题,希望对大家有所帮助习题:1.证券交易的特征表现为A.流动性B.收益性C.风险性D.安全性E.公平性2.证券交易的原则为A.公开B.公平C.公允D.公正E.信息对称3.证券交易的种类包...
11-11
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2017证券从业资格考试证券交易历年模拟试题
注册证券从业人员是指在中国证监会有注册的证券从业人员,证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作。为了帮助考生们更顺利地通过考试,下面是YJBYS小编为大家...
06-09
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2017证券从业考试证券交易多项选择练习题
多项选择题1.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中,正确的是()。A.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务B.1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务C.从1988年4月起,国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场,199...
11-06
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2015年证券从业资格考试证券交易练习题
单项选择题1、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。A.建立防火墙制度B.建立完备的业绩考核和激励制度C.建立独立的实时监控系统D.明确自营账户由自营业务部门统一管理2、配股权证是上市公司给予其老股东的一种...
10-02
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2017年证券从业考试《证券交易》冲刺巩固题及答案
一、单项选择题1、不属于证券营业部交易系统常见故障的有()。(答案:C)A、自助委托中断B、银证转账系统故障C、不能及时开立股票账户D、客户股票、资金数据丢失2、记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户,从而...
06-09
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证券从业资格考试《证券交易》考前预测试题
21.()不是场外交易市场。A.银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场22.按照()划分,证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A.交易对象的品种B.交易场所C.交易性质...
06-10
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2015年证券从业资格《证券交易》考试教材解读
第五章第二节分红派息、配股及股东大会网络投票一、分红派息分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每...
10-02
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证券交易营业部转让协议书
在现实社会中,男女老少都可能需要用到协议书,协议书能够成为双方当事人的合法依据。协议书的注意事项有许多,你确定会写吗?以下是小编为大家收集的证券交易营业部转让协议书,欢迎阅读,希望大家能够喜欢。甲方:_________银行...
01-18
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证券交易测试题及答案2017
1.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的()。A.200%B.100%C.70%D.50%答案.A[解析]由于证券自营业务的高风险特性,中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》,规定证券自...
12-04
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2015年证券从业资格《证券交易》考试真题预测
一、单项选择题1、证券交易和证券发行是两个不同的领域,它们是相互独立、没有联系的。()2、证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是()。A.资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历B.资产管理业务人员不少...
09-14
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证券从业2017《证券交易》讲义:股份报价转让业务
导语:在证券从业资格考试中,关于代办股份转让的考试知识有哪些你知道吗?下面是本站小编整理的相关考试内容,需要了解的小伙伴们一起来看看吧。非上市股份有限公司股份报价转让试点(熟悉)股份报价转让业务根据2009年7月6...
10-01
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2017证券从业资格证券交易历年考题
一、单选题(以下各题所给出的4个选项中,只有l项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。共60题,每题0.5分)1、()我国股指期货开始上市交易。A.2009年10月30日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年5月1日标准答...
02-08
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2017证券从业考试证券交易考点整理
证券交易的上市交易,是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券;其证券能在证券交易所上市交易的公司,称为上市公司。下面是小编为大家收集整理的2017证券从业考试证券...
10-02
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证券交易营业部转让协议书模板
甲方:_________银行乙方:_________公司为贯彻银行业、证券业分业管理的原则,进一步深化金融体制改革,整顿金融秩序,保证国民经济健康发展,根据国务院国发[_________]_________号文件的精神要求,经甲、乙双方友好协商,就甲方所...
09-22
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证券交易委托协议书11篇
在现实社会中,很多场合都离不了协议,签订协议能够保证双方合作愉快。写协议需要注意哪些问题呢?以下是小编为大家收集的证券交易委托协议书,欢迎阅读与收藏。证券交易委托协议书1甲方(投资者):_________乙方(证券营业部):______...
06-18
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