证券从业《金融市场基础知识》习题及答案2016

证券从业考试基础知识你知道有哪些呢?下面是本站小编为大家搜集的2016证券从业《金融市场基础知识》习题及答案，希望对大家有帮助!

　　组合型选择题

1.目前，财政部代理发行地方政府债采取(　　)的方式。

Ⅰ.合并名称Ⅱ.合并价格Ⅲ.合并发行Ⅳ.合并托管

A.ⅠⅡ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅢ Ⅳ

2.中国证监会的职责有(　　)。

Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

A.Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅣ

3.《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括(　　)。

Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请

Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上

Ⅳ.不超过65周岁

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

4.在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在(　　)。

Ⅰ.金融机构的去杠杆化Ⅱ.金融监管的改革

Ⅲ.国际金融合作的进一步加强Ⅳ.金融秩序的稳定

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅢ Ⅳ

5.中小企业板块的设计要点有(　　)。

Ⅰ.暂不降低发行上市标准

Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面

Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块

Ⅳ.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是(　　)。

Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.价格Ⅳ.数量

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

7.按股东享有权利的不同，股票可分为(　　)。

Ⅰ.普通股票Ⅱ.记名股票Ⅲ.优先股票Ⅳ.无记名股票

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅢ

8.证券公司可以授权其分公司经营的'业务范围有(　　)。

Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部

Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢ Ⅳ

9.股票的价值包括(　　)。

Ⅰ.票面价值Ⅱ.账面价值Ⅲ.清算价值Ⅳ.内在价值

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

10.金融债券的发行主体有(　　)。

Ⅰ.政策性银行

Ⅱ.商业银行

Ⅲ.企业集团财务公司

Ⅳ.金融租赁公司和汽车金融公司

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

11.指数成分股的选择空间有(　　)。

Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

12.债券与股票的区别有(　　)。

Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

A.Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

13.根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为(　　)。

Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.信贷资产证券化

Ⅲ.境内资产证券化Ⅳ.债权型证券化

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

14.律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有(　　)。

Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会

Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市

A.ⅠⅡⅢ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢⅣ

15.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付(　　)的远期协议。

Ⅰ.浮动利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.实际利率Ⅳ.名义利率

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

16.证券投资基金收入的构成包括(　　)。

Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

17.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有(　　)。

Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话

Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易

A.ⅠⅡⅣ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

18.下列能够影响股价变动的因素有(　　)。

Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

A.ⅠⅡ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

19.申请取得基金托管资格应当具备的条件有(　　)。

Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

Ⅱ.有安全保管基金财产的条件

Ⅲ.设有专门的基金托管部门

Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

VEXT(泛欧交易所)是由(　　)合并而成的。

Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所

Ⅲ.伦敦证券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　参考答案:

　　1.D　　2.C　　3.A　　4.A　　5.D　　6.D　　7.D　　8.B　　9.D　　10.D

　　11.D　　12.D　　13.A　　14.D　　15.A　　16.B　　11.D　　18.D　　19.D　　20.B