2017证券从业《金融市场基础知识》备考题及答案

对于证券从业者来说证券资格考试十分重要，为了帮助大家提高证券资格考试水平，本站小编特地为大家整理了以下2017证券从业《金融市场基础知识》备考题及答案，希望对大家有帮助!

　　单项选择题

第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的(　　)。

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是(　　)。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的(　　);若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的(　　)。

A.60%，30%

B.60%，20%

C.20%，60%

D.20%，20%

第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是(　　)。

A.采取“随买随卖”的方式进行交易

B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C.利率按实际持有天数分档计付

D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是(　　)。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括(　　)。

A.政府和政府机构、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府和中央银行、公司企业

D.政府、金融机构、财政部、公司

第7题：保险公司次级定期债务是指(　　)。

A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

D.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

第8题：随着市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从(　　)的过程。

A.中央监管到地方监管，由分散监管到集中监管

B.地方监管到中央监管，由集中监管到分散监管

C.中央监管到地方监管，由集中监管到分散监管

D.地方监管到中央监管，由分散监管到集中监管

第9题：商业银行(　　)的做法简单地说就是：不做业务，不承担风险。

A.风险转移

B.风险规避

C.风险补偿

D.风险对冲

第10题：以下风险最小的债券是(　　)。

A.国库券

B.长期金融债券

C.短期金融债券

D.短期公司债券

第11题：下面关于证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件的阐述，不正确的是(　　)。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

参考答案：B

第12题：下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的是(　　)。

Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T

Ⅱ.实行到期实物交割

Ⅲ.标的为面值1 000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债

Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第13题：可转换债券的双重选择权包括(　　)。

Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的`选择权

Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股

Ⅲ.投资者可自行选择是否转股

Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第14题：下列不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者应符合的条件的是(　　)。

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.个人投资者金融资产不低于100万元或者最近三年个人年均收入不低于30万元

C.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

D.机构投资者净资产不低于1000万元

参考答案：B

第15题：(　　)对证券账户实施统一管理。

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券公司

D.证券交易所

参考答案：B

第16题：我国发行的国际债券品种主要有(　　)。

Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券

Ⅲ.可转换公司债券 Ⅳ.熊猫债券

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第17题：下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是(　　)。

Ⅰ.股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额

Ⅱ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第18题：有限责任会计师事务所的实收资本不少于(　　)万元，合伙会计师事务所净资产不少于(　　)万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

A.100，50

B.200，100

C.200，50

D.500，300

参考答案：D

第19题：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和(　　)，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.保险公司

B.证券公司

C.信托公司

D.投资咨询公司

参考答案：B

第20题：下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是(　　)。

Ⅰ.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求

Ⅱ.多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险

Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场

Ⅳ.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A