2016证券从业《金融市场基础知识》习题及答案

下面是本站小编收集整理的2016证券从业《金融市场基础知识》习题及答案，大家可以做一做，巩固下知识。

　　选择题

1.下列说法错误的是(　　)。

A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界

B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用

C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力

D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济

2.远期利率协议的参考利率应为经(　　)授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A.中国人民银行

B.国家开发银行

C.交通银行

D.建设银行

1.对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处(　　)的罚款。

A.2万元以上8万元以下

B.3万元以上8万元以下

C.2万元以上10万元以下

D.3万元以上10万元以下

4.公司债券网下发行一般不超过(　　)个交易日。

A.3

B.5

C.10

D.15

5.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的'头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是(　　)。

A.盈亏恰好抵消

B.盈大于亏

C.盈小于亏

D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析

6.关于股票价值的说法错误的是(　　)。

A.股票的票面价值又被称为“面值”

B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”

C.股票账面价值并不等于股票的市场价格

D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

7.在中小企业板块上市的股票，连续(　　)个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于(　　)万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。

A.90150

B.120150

C.90300

D.120300

8.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(　　)原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

9.下列(　　)不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。

A.收购的方式

B.公开发行证券的条件和程序

C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容

D.协议收购的规定

10.下列属于货币政策手段的是(　　)。

A.调节税率

B.发行国债

C.再贴现政策

D.增加财政支出

11.期权交易实际上是一种权利的(　　)有偿让渡。

A.单方面

B.多方面

C.双方面

D.互相

12.股权类产品的衍生工具不包括(　　)。

A.股票期货

B.股票指数期权

C.金融互换

D.股票期权

13.(　　)是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

A.证券市场中介机构

B.自律性组织

C.证券监管机构

D.证券业协会

14.不属于现代金融体系四大支柱的是(　　)。

A.基金产业

B.银行业

C.保险业

D.金融业

15.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括(　　)。

A.经有权部门批准并发行

B.公司债券的期限为1年以上

C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.公司股东人数不少于200人

16.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由(　　)承销。

A.投资银行

B.上市公司

C.承销团

D.咨询公司

17.下列关于开放式基金的说法中，不正确的是(　　)。

A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销

B.有固定存续期

C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项

D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场

18.(　　)是基金管理公司最核心的一项业务。

A.证券投资基金业务

B.受托资产管理业务

C.投资咨询服务

D.企业年金管理业务

19.下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是(　　)。

A.波及范围广

B.干扰程度浅

C.作用机制复杂

D.股价波动幅度较大

20.下列关于非流通国债的说法中，不正确的是(　　)。

A.不可以记名

B.不允许在流通市场上交易

C.不能自由转让

D.发行对象是一些特殊机构或个人

　参考的答案：

　　1.D　　2.A　　3.D　　4.B　　5.A　　6.D　　7.D　　8.D　　9.B　　10.C

　　11.A　　12.C　　11.A　　14.D　　15.D　　16.C　　17.B　　18.A　　19.B　　20.A