基金从业资格考试巩固试题及答案

1.证券投资基金有着与其他金融工具明显不同的集资特点表现为( )。

A：融资的导向主体不同

B：融资的目的不同

C：融资的权益组合不同

D：融资的组织体系不同

[答] A B C D

2.基金管理人进行组合投资伯条件有( )。

A：基金资金规模较大

B：基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色

C：代客理财是一个竞争性市场

D：基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员

[答] A B D

3.基金与其他投资者通过竞争机制促进着证券市场的规范化建设，其主要表现有( )。

A：促进金融全面创新

B：促进证券市场的制度建设

C：促进监管体系和监方式的完善

D：促进投资者行为的规范化

[答] B C D

4.证券投资基金的快速发展，引起了金融资源(主要是资金和客户)在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的`重新调整。主要表现在( )。

A：分流了原先金融中介的资金

B：强化了金融中间的市场竞争

C：促进了金融的全面创新

D：促进了商业银行的发展

[答] A B C

5.从事证券投资基金业务，是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从( )方面介入证券投资基金业务。

A：担任基金托管人

B：担任基金管理人

C：销售基金证券

D：投资于基金证券

[答] A B C D