2015年期货从业资格《法律法规》押题试卷

　　多项选择题

1.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括(　　)。

A.总经理、副总经理

B.财务负责人

C.首席风险官

D.营业部负责人

2.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有从事法律、会计业务2年以上经验

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

3.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有(　　)。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.期货从业人员资格证书

4.中国证监会或者其派出机构通过(　　)方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料

B.考察谈话

C.询问相关人

D.调查从业经历

5.期货公司独立董事应当重点关注和保护(　　)的利益，发表客观、公正的独立意见。

A.公司

B.客户

C.控股股东

D.中小股东

6.证券公司应当根据(　　)的`规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A.内部控制制度

B.风险隔离制度

C.合规、审慎经营原则

D.独立经营原则

7.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

8.中国证监会对证券公司的检查方式包括(　　)。

A.现场检查

B.非现场检查

C.书面审查

D.谈话

9.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是(　　)。

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

D.甲隐瞒了期货交易的风险

10.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是(　　)。

A.客户投诉的接待处理方式

B.违约责任

C.介绍业务的范围

D.执行期货保证金安全存管制度的措施

　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

1.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。(　　)

2.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。(　　)

3.期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。(　　)

4.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(　　)

5.证券公司申请介绍业务资格，诤资本不低于10亿元。(　　)

6.期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。(　　)

7.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。(　　)

8.全面结算会员与非结算会员之间签订的结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。(　　)

9.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2000万元。(　　)

10.未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。(　　)