2015证券从业资格考试报考指南 - 证券从业

　　考试介绍

为进一步规范证券销售行为，提高证券销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行证券销售人员从业考试。

根据《证券法》和《证券法》《证券投资证券销售人员执业守则》的相关规定，"证券销售人员应当具备从事证券销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格"。"证券销售人员是指证券管理公司、证券管理公司委托的证券代销机构中从事宣传推介证券、发售证券份额、办理证券份额申购和赎回等相关活动的人员"。

　　适合人群

协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的'管理人员;

基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　职业定位

证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。

世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过："如果一个即将毕业的工商管理硕士问我："如何才能很快致富?"我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。"

中国的"华尔街"对每一个有志者开放了!

证券从业无论在国内、国外都是"金领"的职业追求。

证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。

　　证券考试常见的出题方法归纳如下：

1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2.重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4.跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

　　补考须知

1.如出现下列情况，考试组织机构将安排补考：

(1)考试时考试机出现故障，开考后超过30分钟仍不能进行考试;

(2)考试系统突然中断，经考场技术人员处理仍无法恢复原有信息的;

2.补考场次原则上安排在当天下午最后一场考试结束后同一考点进行。

3.因不可抗力影响补考无法在当日进行时，补考将另行安排。中国证券业协会将在网上公告具体补考时间，有关考场负责人将电话通知考生。考生也应坚持在10天内每天浏览协会考试网页，获取补考通知。