2017年证券从业资格考试疑难重点

导语：下面是一些关于2017年的证券从业资格考试中的复习重点：主要包括证券业协会的机构设置、证券业协会的职责和自律管理职能和股票上市公告的相关内容。

　　证券从业资格考试金融市场重点：证券业协会的机构设置

中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。截至2011年6月，协会共有会员239家，其中，证券公司107家，证券投资咨询公司86家，金融资产管理公司2家，资信评估机构5家，特别会员39家，其中地方证券业协会36家，证券交易所2家，证券登记结算公司1家。

　　证券从业资格考试金融市场重点：证券业协会的职责和自律管理职能

(一)证券业协会的`职责

中国证券业协会履行下列职责：(1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。(2)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。(3)收集整理证券信息，为会员提供服务。(4)制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流。(5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。(7)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的按照规定给予纪律处分。

(二)证券业协会的自律管理职能

中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：

(1)推进行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现在：(1)对会员单位的自律管理。?规范业务，制定业务指引。规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。?制定行业公约，促进公平竞争。(2)对从业人员的自律管理。?从业人员的资格管理。按照《中华人民共和国证券法》及《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。?后续职业培训。?制定从业人员的行为准则和道德规范。从业人员诚信信息管理。

　　证券从业资格考试《证券市场法律法规》重点：股票上市公告

根据《中华人名共和国公司法》的规定，股票上市交易申请经批准后，被批准的上市公司必须公告其股票上市报告，并将其申请文件存放在指定地点供公众查阅。上市公司的上市公告一般要刊登在中国证监会指定的全国性的证券报刊上。上市公告的内容，除了应当包括招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：

(1) 股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号

(2) 股票发行情况，股权结构和最大的10 名股东的名单及持股数

(3) 公司创立大会或股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议

(4) 董事、监事、高级管理人员简历及持有本公司证券的情况

(5) 公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年盈利预测文件

(6) 证券交易所要求载明的其他情况