2017年6月证券从业资格考试《证券市场》模拟题及答案

　　模拟题一：

单项选择题

第1题：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。

A.50%;50%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.30%;30%

第2题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

第3题：证券公司办理定向资产资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()元。

A.100万

B.300万

C.500万

D.1亿

第4题：下列不属于基金托管人义务的是()。

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

第5题：以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币()万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

第6题：犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.3

C.5

D.10

第7题：同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是()。

A.客户资料的保密性

B.交易行为的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不稳定性

第8题：中国证监会按照()的`授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

第9题：下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

第10题：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30